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第1眼TV-華龍網(wǎng)訊（記者 湛劍）1月6日，重慶證監(jiān)局公布了一起股票內(nèi)幕交易案的行政處罰書，姚志林、李焰明、陳超三人因股票內(nèi)幕交易被重慶證監(jiān)局罰沒1694萬元。該案經(jīng)過立案調(diào)查并依法舉行了聽證會，目前已調(diào)查辦理終結(jié)。

股票內(nèi)幕是如何形成的？

時間回到2021年底，船山文化傳媒有限公司（以下簡稱船山文化）的實控人李某列因資金問題，打算對外轉(zhuǎn)讓船山文化持有的上市公司安徽鑫科新材料股份有限公司（以下簡稱鑫科材料）的股票。同時，由于李某列實控的飛尚集團控制著深圳中科瑞能實業(yè)有限公司的新能源電池技術(shù)，李某列也在尋求與地方政府開展合作，由地方政府收購上市公司控制權(quán)并參與上市公司定向增發(fā)。

在此期間，李某列安排姚志林等人接洽各地合作方，希望由合作方解決船山文化資金問題，并參與飛尚集團新型電池產(chǎn)業(yè)園項目。

姚志林的工作很快有了進展，他與四川省綿陽市三臺縣就投資新能源電池項目初步達成投資合作意向。

2022年5月6日，三臺縣領(lǐng)導(dǎo)一行到飛尚集團進行考察洽談，當(dāng)天的會議上雙方明確了合作模式為三臺縣政府通過收購一家上市公司股權(quán)成為實際控制人，同時認購上市公司定向增發(fā)股份，將所募資金投入飛尚集團新型電池產(chǎn)業(yè)園項目。雙方均認可將鑫科材料作為備選標的上市公司之一，姚志林等人參與了本次會議。

第二天，李某列授意姚志林與三臺縣進行進一步接洽。經(jīng)過1個多月緊張的工作，各方達成一致，船山文化轉(zhuǎn)讓鑫科材料控制權(quán)，鑫科材料啟動定向增發(fā)，準備投資鋰電池項目。

2022年6月20日上午，鑫科材料向上交所申請臨時停牌未能通過，經(jīng)姚志林協(xié)調(diào)，李某列撥打李焰明手機聯(lián)系上其岳父江某雄，希望江某雄協(xié)助溝通延長停牌事宜。

當(dāng)日下午，鑫科材料再次向上交所申請停牌，上交所復(fù)核后同意鑫科材料停牌2022年6月21日、6月22日兩個交易日。2022年6月21日，鑫科材料發(fā)布《關(guān)于控股股東籌劃重大事項的停牌公告》。

2022年6月23日，鑫科材料發(fā)布《關(guān)于控股股東簽署<股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議書>的公告》《關(guān)于控股股東籌劃重大事項的復(fù)牌公告》。

2022年7月6日，鑫科材料披露《2022年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》。

鑒于以上事實，重慶證監(jiān)局認為，姚志林、李焰明均為內(nèi)幕交易知情人。

食堂老板跟著賺錢 但也有人虧了嫁妝

姚志林、李焰明提前知曉了上市公司的利好消息后，兩人分別開始提前建“老鼠倉”。鑫科材料股票在2022年7月6日發(fā)布利好公告后，7月7—8日連續(xù)漲停，隨后跌停。

姚志林通過前妻范某絹以及小姨子范某英的股票賬戶進行交易。其中，范某絹的賬戶在2022年5月10日至6月24日內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“鑫科材料”1,482,300股，成交金額3,577,450元，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)2022年5月24日及內(nèi)幕信息公開后2022年7月6日全部賣出，盈利492,433.30元。

范某英的賬戶在2022年5月11日內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“鑫科材料”395,300股，成交金額845,942元，在內(nèi)幕信息公開后2022年7月7日全部賣出，盈利448,712.51元。

姚志林知道本人內(nèi)幕交易是違法的，以為通過他人的賬戶交易就能逃脫監(jiān)管。但是，精明的重慶證監(jiān)局查到，范某絹、范某英的股票賬戶交易，實際上都是通過姚志林的手機號碼來下單，同時，兩個股票賬戶對應(yīng)的銀行賬戶，背后的資金來源都是姚志林的銀行賬戶。重慶證監(jiān)局認為，這足以證明是姚志林本人在進行內(nèi)幕交易。

重慶證監(jiān)局還查明，李焰明是江某雄的女婿，他與內(nèi)幕信息知情人姚志林通話聯(lián)絡(luò)十分頻繁，也參與了“老鼠倉”。

李焰明的股票賬戶在2022年5月10日至6月7日內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“鑫科材料”3,548,000股，金額7,865,291元。在內(nèi)幕信息公開后于2022年7月20日賣出，金額10,395,638元，盈利2,515,203.52元，該交易由姚志林手機完成。

不過，李焰明妻子江某怡則不那么幸運了，她的股票賬戶于2022年6月27日買入“鑫科材料”3,531,200股，金額9,489,337元，但是直到2024年才賣出，虧損2,188,064.49元。該交易由江某怡本人完成，江某怡稱炒股資金是父母贈予自己的嫁妝。

本案中的另一名當(dāng)事人陳超，是鑫科材料的食堂承包商，與鑫科材料董事長宋某剛相識十多年，關(guān)系較好。陳超在獲取內(nèi)幕消息后，與妻子劉某鳳提前買入鑫科材料股票，經(jīng)計算，陳超賬戶盈利1,115,735.95元，劉某鳳盈利1,850,165.97元。

盡管陳超作為食堂承包商，看似與上市公司關(guān)系甚遠，但重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)陳超夫婦股票賬戶在內(nèi)幕消息敏感期內(nèi)交易明顯異常，甚至借錢專門買入鑫科材料股票，并且與內(nèi)幕信息知情人通話聯(lián)絡(luò)時點高度吻合，足以認定其內(nèi)幕交易。

天網(wǎng)恢恢疏而不漏，最終，姚志林、李焰明、陳超三人因股票內(nèi)幕交易被重慶證監(jiān)局沒收違法所得，并處三倍罰款，共計1694萬元。